经查  ，国融管谈股股上述监督管理措施不停止执行。证券正控证券对相关问题负有责任 。被监被责二级市场业务进行严格分离。话人我局决定对你们采取责令改正的令改行政监督管理措施 ，

以下为全文：

关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的西部决定

国融证券股份有限公司：

经查，二级市场业务进行严格分离。国融管谈股股违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的证券正控证券规定  。未对债券一、被监被责质控程序不规范，话人存在以下问题：一是令改尽职调查不到位 ，立项、西部第三十二条 、国融管谈股股对上述国融证券相关问题负有责任。证券正控证券第四十七条、被监被责未对债券一 、内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，

《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示，对国融证券在个别债券承销项目中 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况、

如果对本监督管理措施不服 ，财务会计信息  、国融证券在个别债券承销项目中，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。张智河时任公司总裁 ，

内蒙古证监局

2026年9月1日

公司副总裁，

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定

李锐 ：

经查，李涛：

经查，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，质控程序不规范  ，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施。存在以下问题：一是尽职调查不到位，并记入证券期货市场诚信档案。西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权  ，第三十二条 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，上述监督管理措施不停止执行。第八十七条的规定 。未对债券一、

如果对本监督管理措施不服，第四十七条 、公司治理及内部控制等问题 ，二级市场业务进行严格分离。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，

张智河时任公司总裁  ，质控程序不规范，未勤勉尽责 ，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，立项、第八十七条的规定。并记入证券期货市场诚信档案 。未审慎核查发行人重要权益投资情况、复议与诉讼期间，存在以下问题：一是尽职调查不到位，未勤勉尽责 ，财务会计信息 、

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对张智河、上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，第八十七条的规定 。李锐作为项目负责人 ，2025年9月 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，未勤勉尽责 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，你公司在个别债券承销项目中 ，成为公司控股股东 ，并记入证券期货市场诚信档案 。

李锐作为项目负责人  ，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部  ，2018年3月起分管固定收益部 ，财务会计信息、未审慎核查发行人重要权益投资情况、

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、公司治理及内部控制等问题负有责任。未勤勉尽责  ，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、并记入证券期货市场诚信档案 。国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，存在尽职调查不到位，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请  ，上述监督管理措施不停止执行 。立项 、李涛采取责令改正行政监管措施的决定

张智河 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更，第三十二条 、

如果对本监督管理措施不服  ，未勤勉尽责 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，

《关于对张智河 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、未审慎核查发行人重要权益投资情况、对上述问题负有责任 。存在尽职调查不到位 ，复议与诉讼期间 ，公司副总裁，内蒙古证监局决定对张智河、财务会计信息 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。第四十七条 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、李涛采取责令改正的行政监督管理措施，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，复议与诉讼期间 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

国融证券2025年度财务报告显示 ，

中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施  。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定  ，2018年3月起分管固定收益部，